技术专利壁垒已成为影响我国LED产业发展一大障碍

　　近年来，LED应用需求持续增长，国内产业发展保持良好态势。自2014年10月1日起，我国将禁止进口和销售60瓦及以上的普通照明用白炽灯；到2016年10月1日，我国将全面停产和禁用白炽灯。随着政策的落实，未来下游照明产品的渗透率还将不断提升，今后两年产业良好的发展情况有望延续。随着产业的快速发展，一些企业纷纷进军国际市场，我国已成为全球LED照明产品的重要生产基地。

　　2013年我国LED照明产品出口额达60亿美元，同比增长70%;今年1～6月照明产品出口额为176.7亿美元，其中LED照明产品出口额占比超过20%。然而，我国LED照明产品的出口优势主要源于较低的产品价格，高端市场的份额较小，技术专利的壁垒已成为影响国内企业发展的一大障碍。

　　全球申请量剧增 巨头垄断技术专利

　　截至2013年年底，全球半导体照明领域的专利申请共计约19万件。最早的专利出现在上世纪60年代，从2000年开始专利申请量迅速增长，到2008年和2009年专利申请量剧增，这也表明半导体照明的技术创新处于快速发展阶段。

　　按照行业划分习惯，一般将LED产业分为LED衬底、外延芯片、封装和应用等部分。在整个LED产业中，封装部分专利数量最多(70004件)，占全部专利数量的37%;第二是应用部分62904件，占全部专利的33%;第三是外延芯片部分，约占15%。

　　目前全球LED产业的技术专利基本被日本、美国、韩国和德国的几家行业巨头所垄断。从公司申请情况来看，全球专利申请量排位前10名依次为松下、夏普、三星、东芝、佳能、索尼、京瓷、罗姆、丰田合成和日亚化学，其中日本公司占了9家，还有1家为韩国公司，表明日本在LED领域占有绝对优势。这10家公司的专利申请量占全球专利申请量的16%。业界公认的掌握LED核心技术的重点公司是日本的丰田合成和日亚化学2家，而位于前3位的松下、夏普和三星公司的主营业务是电子和显示，一定程度上说明LED应用技术目前处于快速发展阶段。近几年，三星公司随着LED应用的增长，外延芯片制造也同步快速发展，专利申请量增长较快。

　　国内专利集中在中下游 发明专利为短板

　　到2013年年底，我国大陆LED领域共申请专利36595件。我国专利主要集中在封装、应用和驱动方面，三者分别占全部专利申请量的42%、41%和8.5%，而外延芯片和衬底方面相对较少。与全球的情况相比，尤其是在外延芯片方面，专利仅占全部专利数量的7%。

　　从专利类型上看，在我国企业提交的专利中，实用新型和外观设计专利申请占比较大，而发明专利却是短板。在发明专利中，产业链上游芯片、原材料等领域则更是有所欠缺。近年来，在LED行业的研发及生产中，我国企业也申请了大量的专利，但这些专利主要分布在光源封装、背光显示、灯具设计等方面，集中于LED产业链的中下游，并且以实用新型和外观设计方面的专利为主，而在发明专利方面占比明显偏小。

　　造成这种情况的原因是多方面的，一方面，LED技术最早发端于国外，国外领先企业在荧光粉、芯片等核心技术方面进行了大量的专利布局，并且巨头们通过交叉授权构成利益同盟，后来者突破较为困难。另一方面，国内LED企业绝大多数为中小企业，缺乏知识产权保护意识，产品主要以中低端为主，同质化竞争严重，价格战是主要竞争手段。恶性竞争的结果导致产品价格下降很快，也挫伤了企业的积极性。国内一些有能力的照明企业宁愿选择发力国外市场，也不愿参与国内的混战。由于核心技术专利缺失，我国企业在海外贸易中，不得不大量采购国外的芯片产品。

　　尽管如此，在对外贸易中，仍然无法逃避知识产权风险，国外一些机构或团体已把知识产权作为重要的贸易保护手段，如美国国际贸易委员会对中国LED企业发起的“337调查”，就是利用知识产权纠纷，阻止或限制我国企业或其产品进入美国市场最重要的手段之一。美国国际贸易委员会一旦就涉案产品发出普遍或者有限排除令，相关企业生产的涉案产品将无法出口到美国市场。

　　强化自主研发 引导专利布局

　　未来中国LED企业要想进入高端产品领域和巩固市场份额，强化自主研发是不可逾越的环节。如何突破行业技术难点和专利壁垒已经成为国内企业不得不面对的重点问题。

　　首先，国内企业必须要有知识产权意识，立足创新发展。随着国内产业的发展，我国知识产权法律法规体系逐步完善，加上人口红利逐步消失，过去互相模仿，拼人力拼价格的粗放型竞争模式将不可持续。企业一开始就需要有知识产权意识，除了依托自主研发，走创新型发展道路，不去侵害他人的知识产权外，还要以知识产权作为自我保护的手段。目前我国即将举行的十二届全国人大常委会第十次会议，将审议京沪穗设立专门知识产权法院等议案。未来国内知识产权的法律环境将更加优化，知识产权将成为未来企业发展建设的重要内容。

　　其次，做好知识产权的研究、分析和布局，努力赢得先机。依托政府或产业联盟，在产业的宏观层面上去引导国内专利布局。依托专门的知识产权机构对国内外的专利情况进行检索和分析，对主要出口国家的专利情况进行梳理，然后帮助企业有针对性地进行绕开的一些设计和进一步的专利补充。单单依靠企业自己各自为政地进行一些专利架构的保护，力度和范围相对有限。要整合国内资源，加强产业上下游的联动，提升LED企业的专利管理和利用能力，以便及时应对国内外的专利风险，推动LED产业协同发展。

　　再次，鼓励企业间的兼并重组，快速做大做强。经过几年的发展，我国LED行业已诞生了一批具有一定国际影响力的大企业。近年来，国内LED产业整合趋势明显，优势资源向行业巨头聚集，通过收购兼并、相互持股等方式，国内企业可以迅速打破技术、专利壁垒，实现产业化突破。如芯片龙头三安光电通过全资子公司以2200万美元收购美国Luminus Devices，同时获得其在全球拥有的151件专利，使三安光电在全球的布局日趋完整。

【编辑：Lemon】